无期徒刑变无罪｜看律师辩护涉案9亿的矿产转让型合同诈骗的思路

文/张智勇律师 全国优秀律师、重庆智豪律师事务所主任

今天我分享的是一个横跨7年，涉案金额9亿的合同诈骗罪从无期徒刑最终改判无罪的案件。希望该案能给身陷囹圄的人们坚定信念，相信只要熬过黑暗，光明就在眼方。

无期徒刑的魔咒步步逼近

郭军一家老小从外省驱车赶来，齐刷刷地坐在我的面前。我一边细细研读这份带有“残酷现实”的一审判决书，一边听他们此起彼伏地用当地方言向我抱怨：“张主任，我们一家人都觉得冤得不得了，现在郭军被判了无期徒刑，他这辈子算是完了啊！”

我翻开一审判决书的最后一页，油墨味还没散去，上面清晰地写着：“被告人郭军犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，剥夺政治权利终身；犯骗取贷款罪，判处有期徒刑七年。决定执行无期徒刑，剥夺政治权利终身。”

“你们谁最了解情况，我先听一个人讲，有遗漏的其他人再补充。”我一边安抚他们的情绪，一边引导他们有条理地介绍整个案情。

“张主任，我兄弟这个案子我是从头跟到尾的，我最了解情况，我来介绍。”郭军的兄弟郭滔微微举手说道。

这些年，有不少全国各地的刑案当事人不远千里而来，到我们智豪律师事务所咨询，我都乐于接待他们。毕竟，家属远道而来，冲着对我和对智豪律师事务所的信任，哪怕我在忙，我都要亲自认真接待。而且我从不收取咨询费，导致我助理经常“小有意见”：“张主任，您要是收咨询费的话，以您的知名度、资历和专业，损失太大了。”

其实，我不这样看，别人慕名而来，总不能因为在乎几个咨询费就拒人以千里之外吧；再说，“一人出事、全家受难”，我把二十多年的办案经验和观点提供给当事人，就算没有委托，就当“赠人玫瑰手留余香”，积德积福岂不更好？我也看过不少个别职业道德不好的律师，还没等他案件吃透，就开始上天入地地吹牛B了：“你只要找我，这个案件保证成功”、“我这里有关系、那里有关系”等等，我认为那是对当事人的第二次伤害。

案情是这样的：

某年7月，郭军作为宏图公司的法定代表人和股东，分别与赵满等人签订了《关于8家矿产的整体资产转让协议》，约定赵满等人将这8家矿产全部转让至宏图公司名下。作为对价，郭军需要支付交易总金额10亿元（首付款为1亿元，其他条件成就时支付余下尾款）。双方还约定，郭军所在的宏图公司可以通过抵押采矿权的方式融资，支付余下的收购款。但融资款必须进入双方共同监管的银行账户，且专款专用，不能挪作他用。此外，交易完成前，采矿许可证归赵满保管。

签完合同后，郭军如约支付了1亿元的首付款，8家矿产的采矿权也如约过户到宏图公司的名下。

“这些都是正常的，主要是接下来发生的事情。”郭滔边说边皱着眉头。

是的，正如所有终将拨云见日的故事一样，开头总是波澜不惊，风平浪静，越往后就越风云万变，危机四伏。一审判决书认定，郭军在赵满不知情的情况下，伪造了采矿许可证，用虚假的资料向银行申请贷款3亿。但上述资金并未进入监管账户，也并未用于支付余下的9亿的尾款，而是被郭军用于偿还了其他债务。一审法院认为，郭军明知自己没有实际履行能力，前期支付1亿的首付款只是为了诱骗原矿主赵满将采矿权过户到宏图公司，属于合同诈骗罪中“以部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续履行合同”的诈骗行为。

介入之前的充分准备

一个真正专业的刑辩律师，在接受二审委托前，不仅要参透案情、分析一审判决书、前律师的辩护观点等，更要与家属所掌握的案里案外的因素相结合，这样才能总体把握，找出症结所在。对于当事人身家性命的重托，不承诺结果是律师的基本素养，把过程做好，把责任尽到，把证据吃透，案件结果才有可能尽善尽美。

正好是周五，我当即决定，把郭军的案件提交周五的集体研讨案件会议上来，汇聚团队的力量研究二审辩护方案，再决定是否接手本案。这不仅是对当事人负责，也是对智豪律师事务所的声誉负责。

结合开会研讨案情的情况，我进一步从细节中深挖起来。

“一审判决书认定郭军明知自己没有实际履行能力，那他到底有没有隐瞒？” “我们当地圈子就这么大，大家都是做矿产生意的，各自有多少经济实力都是知道的啊。而且这笔钱也不是小数目，赵满他们也不是傻子呐。” “案子是怎么案发的？” “说起来，其实是银行报的案。郭军当初没能融资成功，没有按时偿还那3亿的贷款。” “郭军为什么没能成功融资？”我紧接着追问。 “银行知道了郭军伪造资料，骗取贷款的事情，就调低了郭军的信用等级。这个事情直接导致了我弟弟的资金链完全断了，后面的收购款自然而然也就给不起了。”郭滔叹气声一个劲地不停。 “郭军伪造采矿许可书骗了银行的贷款，构成骗取贷款罪，这个倒没什么问题。”我客观地分析到。我紧接着说：“但是否构成合同诈骗罪，主要是看郭军在主观上是否具有非法占有赵满采矿权的目的。落实到本案，要看郭军当初在支付完首付款后，是否有后续的还款意愿和还款安排。” “如果你说的是属实的，前期赵满是完全认可了与郭军的合作方式、收购款的支付方式，不然也不会选择跟郭军签这个协议；后期是由于郭军被调低信用等级等客观原因，无法贷款融资，导致了资金链的断裂。但是不能以此反推郭军从一开始就有合同诈骗的主观故意。” 郭滔连忙补充到：“肯定是属实的，都到这一步了，我跟您肯定一五一十地讲实话，不会瞒着您的。” “你弟弟不构成合同诈骗罪。从性质上来说，这明显是一个民事纠纷，法院认定郭军严重合同违约是没有问题的。因为按照合同约定，大不了解除合同，郭军把采矿权退还给赵满，赵满再没收这1亿的首付款嘛。但也不能说因为余下的收购款给不了了，就反推郭军构成合同诈骗罪！”我斩钉截铁地说。

这时，郭军的老婆不时微微点头。虽然从头至尾，她坐在会议室里寥寥数语，但是她的眼里始终怀抱着无比坚定的眼神。

为什么帮坏人辩护？

我从事刑事辩护26年以来，或多或少改变了不少人的人生轨迹，刀下留人不在少数，甚至有看守所的在押人员送我“救生圈”雅号的，也有沉冤得雪、还人清白之身的。直到现在，每逢过节还有曾经委托我的当事人、家属发来诚挚的感谢和祝福，这时常令我无比感动。

但质疑的声音总是有的，例如：“你们律师为什么帮坏人辩护，要是被害人是你的亲人，你们的良心不会痛？”就以本案为例，老百姓听完从朴素的正义感觉得：“郭军这肯定是诈骗犯呐，就该抓去判刑坐牢！判无期都是轻的，判死刑都不为过！”但如果当你反问他：“如果这个人是你最亲的亲人呢？你还觉得他应该判死刑吗？”。

其实大部分人并不是“以事实为依据、以法律为准绳”，而是先占领道德制高点，再来高谈阔论一番。如果此时没有专业负责的刑辩律师勇于伸张正义、辩冤白谤，那不仅是个人的悲哀，也是社会的悲哀。

当郭军身上的戒具叮叮当当地作响，深一步浅一步地出现在面前。何曾想，一年前他还是一个风光无两的企业家，一年后的今天，郭军已经身陷囹圄，脸上完全没有了当初的意气风发，诺大的律师会见室回荡着他一声又一声的唉叹。

在与郭军正式交谈案情之前，向他简单介绍了我们智豪律师事务所的刑事专业实力。一来是想让他坚定信心，二来想让他才被宣告无期徒刑后，能重燃起求生的希望。人的肉身可以被打趴，但精神上绝对不能垮。

“骗取贷款的事情是我做的，我认。但是我真的从头至尾我都没有想过诈骗谁啊！”郭军歇斯底里地说到。

“当初我收购这8家矿产是经过了安监局集体开会研究的，会议上对我的履约能力、收购款的支付方式、资金来源都进行了充分地了解。何来隐瞒我的经济情况一说？”他皱着眉说。

“哎，我是被害惨了啊，我当初买下这8座矿产，赵满那几个说的信誓旦旦的，说矿产从来没发生过事故。我一接过来才知道，矿上不仅发生过事故，而且直到今天还没有解决。我多次给受害人解释冤有头债有主，但受害人他们就是不听不管不顾，经常跑过来闹事，我们连正常经营都无法开展啊！”郭军无奈的情绪如同洪水倾盆宣泄而出”。

“这还只是一方面。当初我为了能尽快凑上余下的收购款，就向资管公司申请融资。结果，受害人的家属咬着我们不放，到处闹事，本来说好的融资方案也泡汤了。”郭军说到这里露出失落的表情。

系统性辩护

这个案件既涉及刑事也涉及民事专业，既涉及无罪辩护、证据不足，还涉及到专业的金融知识，其中的法律关系非常繁多复杂。委托前的集体讨论那只是预热，委托后的集体研究、集体会诊，那才是正式的“满汉全席”。

我推动的“集体研讨案件制度”在智豪律师事务所坚持了整整十二年了。我始终认为，即便一个人能力再出色、水平再出众，但人无完人，个人的能力是有边界的，但集体的智慧确是无穷的，所谓“三个臭皮匠顶过一个诸葛亮”就是这个道理。我所带领的团队里既有对刑事辩护饱含激情的律师，也有从公诉人、警察、法院成功转型的。

在会上，有的律师会“出演”检察官的角色，站在公诉机关的角度指出辩护方案中的薄弱之处，这会逼迫承办律师完善再完善，找准突破口。由于本案关乎到郭军究竟是判无罪还是判无期徒刑，关乎到人的自由与否，关乎一家人的希望。

最后，我汲取了各方建议，也检索了大量类似无罪案例，从七个方面洋洋洒洒地写下本案的辩护意见：

（一）行为人签订合同时有无履约能力。郭军虽然在签约时没有完全履约能力（注意：“完全履约能力”并不等于“没有任何履约能力”），但赵满等人对此是完全知情的，而且双方也约定了后期郭军可以通过抵押采矿权贷款，陆续偿还余下收购款。这说明，在前期郭军不仅是具备支付首付款1亿的履约能力，在后期也具备支付尾款的能力。

（二）行为人在签订和履行合同过程中有无诈骗行为。先支付1亿首付款的行为是郭军与赵满达成一致的结果，在该问题上不存在虚构事实的行为，并不属于“以部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续履行合同”的诈骗行为。

（三）行为人在签署合同后有无履行合同的实际行动。一来，郭军积极向资管公司融资；二来，郭军积极组织矿产开展生产、支付工资、税费等；三来，虽然郭军未将3亿的贷款用于归还收购款，但是郭军也没有拿去挥霍享乐，而是将绝大部分款项用于偿还矿产在其他银行的贷款。上述行为均不能推断出郭军具有“非法占有为目的”的故意，也不符合《全国法院审理金融犯罪案件工作座谈会纪要》对于主观诈骗故意的认定。

（四）行为人未履行合同的原因。一方面，是因为赵满在签订合同时隐瞒了矿上发生事故的情况，导致了郭军接手经营之后，面临受害人频频闹事，根本无法正常经营，也直接导致了资管公司因此拒绝为其融资；另一方面，银行调低了郭军的信用等级，切断了郭军另一条融资道路，资金链进一步断裂。

（五）行为人违约后是否愿意承担责任。根据协议约定：“乙方未能按时支付第二笔收购款的，甲方有权单方终止合同，已经交付的1亿首付款不予退还，且乙方需要退还采矿权。”实际上郭军违约后，他多次表明自己愿意退还全部采矿权。但由于那几年矿产行业不景气，赵满等人好不容易找到郭军这个“傻大个”，愿意用远高于市场的价格收购他们手里的矿；其次，这些矿有不少事故缠身。所以赵满等人不愿意再接回这个“烫手山芋”。这就将本是契约、合同的民事纠纷逐步演变刑事诈骗，导致被冤枉判了个“无期徒刑”。

（六）被害人是否受到损失。根据民事法律规定，郭军使用虚假的采矿证所签订的《贷款合同》应属于无效合同，所以矿产的采矿权并未被抵押，受损失的应该是银行而非赵满等人，但郭军从头至尾都没有否认自己构成骗取贷款罪。

（七）一审判决据已认定构成合同诈骗罪的定案事实不清、证据不足。

山穷水尽疑无路

二审法院全盘采纳了我们团队的意见，作出裁定：“本院认为，原审判决事实不清、证据不足，依照《刑事诉讼法》规定，裁定如下：一、撤销原判；二、发回重审。”

“我是不是有机会了！”郭军满心欢喜地问。

“发回重审肯定是个好兆头，但是我们不能大意，发回重审也是一场硬仗，毕竟这次还是原来的一审法院，他们固有的有罪思想也不容易改变。”

没想到我一语成谶。在发回重审后，一审法院再次做出判决，依然判决郭军犯合同诈骗罪，判处无期徒刑，只是把骗取贷款罪的量刑从有期徒刑七年改为五年。但这也于事无补，因为两罪合并执行同样也是无期徒刑，意味着减少的两年对郭军根本没有任何实质性改变。

柳暗花明又一村

同样的剧情再次上演，郭军不服，再次提出上诉。于是案件再次来到了危机四伏的十字关头。这几年间，郭军的希望一次一次被点燃，又一次一次被推入谷底。

好在正义不会缺席，二审人民法院最终成功改判，终于做出了庄严公正的判决：“原公诉机关指控上诉人郭军犯合同诈骗、原审法院认定上诉人郭军构成合同诈骗的事实不清、证据不足。根据《刑事诉讼法》第51条‘公诉案件中被告人有罪的举证责任由人民检察院承担’的规定，和第200条第（三）项‘证据不足，不能认定被告人有罪的，应当作出证据不足，指控的犯罪不能成立的无罪判决’的规定，应当撤销一审法院对郭军合同诈骗罪的定罪量刑，对郭军合同诈骗犯罪不予认定。”

这样一来，郭军就从合同诈骗罪的无期徒刑改判为了无罪。当然，郭军从始至终都是认可骗取贷款罪的，所以法院维持了“上诉人郭军犯骗取贷款罪，判处有期徒刑五年”的刑期。由于郭军服刑的期限已达七年，超出了判决的5年。所以二审法院宣判的当天，郭军就被当庭释放了。

尾言

合同诈骗从无期到无罪历时整整7年。

7年前我所带领的智豪所还只是立足于西南地区，而7年后随着我们成功办理了不少在全国范围内极具影响力的案件，进一步走向了全国，也荣获了司法部颁发的“全国优秀律所事务所”的荣誉称号。但在7年间不变的东西也很多，郭军依然有在苦苦等候他回家的妻儿，依然有担心他是否吃上热饭菜的父母，依然有愿意为他奔走相告的兄弟手足。

我作为一个刑辩律师，即便看了不少人世间的悲欢离合，但也时常感叹，一个冤假错案就算能沉冤昭雪，但花有重开日,人无再少年。所以，我一直把这句话作为我的座右铭：“只要我决定受理这个案子,摆在我面前的就只有一项日程--打赢这场官司。我将全力以赴,用尽一切合法合理的手段把委托人解救出来,不管这样做会产生什么样的后果。”